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关于广西贵港农村商业银行股份有限公司申请向特定对象发行股票的

作者:admin 文章来源:本站原创 发布时间:2022-01-06 点击数:

  我会依法对你公司向特定对象发行股票申请文件进行了审核,形成如下反馈意见。依照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的规定,请你公司对下列问题逐项落实并在30个工作日内提交书面回复意见及电子文档。不能在30个工作日内回复意见的,请向我会提交延期回复的申请,并说明理由及具体回复时限。若对本反馈意见有任何问题,请致电我会审核人员。

  1.根据申请材料,在核心监管指标方面,公司2019年末和2020年末的存贷比未达到监管要求。请申请人补充披露:(1)上述指标不达标对申请人持续经营能力的影响,是否存在被监管机构采取监管措施或者行政处罚的风险,并在定向发行说明书显要位置做重大事项提示;(2)本次定向发行后对各个监管指标的改善情况;(3)下一步改善相关监管指标的计划和安排,是否具备可操作性等。请律师、会计师核查并发表明确意见。

  2.根据申请材料,2019年、2020年、2021年1-6月申请人单一客户贷款集中度分别为9.58%、8.81%、8.82%。请申请人:(1)补充披露第一大客户的基本情况,包括但不限于注册资本、注册地、主要业务范围及行业、合作历史、与申请人是否存在股权关系或关联关系;(2)补充披露报告期内关联方授信及贷款情况,包括但不限于关联客户名称、各期授信额度、贷款情况、是否存在逾期、审批程序是否合规,说明关联方授信监管指标是否达标,是否存在行政处罚风险;(3)补充说明日常经营过程中,如何有效防范大股东干预银行正常经营、不正当进行关联交易、资金担保及资金占用等行为;(4)补充说明本次募资过程是否会引入民营企业成为新增大股东,如是,进一步说明保持银行经营独立性的内控措施及执行情况,并就可能存在的风险进行充分揭示。请会计师、律师核查并发表明确意见。

  3.请申请人结合银行行政级别,说明出具报告期内审计报告的会计师是否已取得从事证券服务业务资产评估机构备案,是否合法合规。请会计师、律师核查并发表明确意见。

  4.根据申请材料,截止2021年9月30日,公司每股净资产为3.76元每股,本次定向发行价格为1元/股,每认购一股需另行出资0.5元购买不良贷款本金及利息。请申请人补充披露《定向发行说明书》中本次发行有关发行方案与贵港银保监局的相关批复是否一致,说明本次定向发行价格确定的依据和方法,发行价格低于报告期期末每股净资产的原因及合理性,定价是否具有公允性,是否会导致国有资产流失。请律师、会计师核查并发表明确意见。

  5.申请材料显示,律师未就新增股份限售安排的合法合规性、认购资金来源、投资者适当性等问题发表明确意见。同时《法律意见书》中存在“未发现”等含糊措辞。请律师围绕《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号――定向发行说明书和发行情况报告书核查并发表明确意见,并对照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的要求,重新发表明确意见。

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